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FINRA Series_63 Prüfungsthemen:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen

1. Big Bo is an investment adviser representative who has a lot of the members of a well-known professional
football team as clients. In advertising his services, Big Bo can

A) list the names of the players he's advising as long as he lists the names of all his other clients, too.
B) list the names of the players he's advising as long as he doesn't provide any other specifics, such as
the amount each one has invested with him.
C) use testimonials from any of the players who willingly provide them without compensation.
D) list the names of the players he's advising as long as he has their written permission to do so.

2. You are a newly licensed agent and are making cold calls to generate business. According to the
Telephone Consumer Protection Act of 1991 (TCPA), you may only place your calls between the hours of

A) 8 a.m. and 7 p.m., based on your prospective customer's time zone.
B) 8 a.m. and 7 p.m., based on the Pacific Time Zone.
C) 8 a.m. and 9 p.m., based on your prospective customer's time zone.
D) 8 a.m. and 9 p.m., based on your time zone.

3. The Administrator of a state will deny the registration of a security if
I. the mandated filing fee has not been paid.
II. the compensation of the underwriters is excessive.
III. the registration statement is incomplete.
IV. the issuer is registering the security through the registration by coordination process and has not
complied with all the stipulated requirements.

A) I, II, III, or IV
B) I or III only
C) III or IV only
D) I, III or IV only

4. Once a person has filed an application with the Administrator, and in doing so has truthfully disclosed
every material fact, how long does the Administrator have after the effective date of the registration to
commence a proceeding to deny, suspend, or revoke that person's license based on those facts?

A) 30 days.
B) 60 days.
C) one year.
D) 90 days.

5. MoeMoney Investment Advisers uses the services of two broker-dealers exclusively when it executes
trades for its clients' accounts. The larger of the two broker-dealers provides MoeMoney with research
from its analyst department in return for the business and also serves as the custodian for some of
MoeMoney's clients' accounts. The smaller of the two broker-dealers picks up the utility bill for MoeMoney.
MoeMoney is careful to disclose this form of "soft dollar" compensation to its clients. Is it in violation of any
securities laws?

A) Yes. Although investment advisers are permitted to receive some forms of soft dollar compensation
from broker-dealers with which it has a relationship, such as research or custodial services, other forms of
soft dollar compensation, including the payment of overhead expenses,are prohibited.
B) No. Investment advisers are entitled to receive soft dollar compensation from broker-dealers with which
it has a relationship as long as they disclose this to their clients.
C) Yes. Investment advisers are required to use more than two broker-dealers when executing trades on
its clients' accounts.
D) Yes. Investment advisers are prohibited from receiving any soft dollar compensation whatsoever.

Fragen und Antworten: